中天国富证券有限公司

                    关于维科技术股份有限公司

             非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见

(资料图片)

       中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”或“保荐机构”）作为维科技

    术股份有限公司（以下简称“维科技术”、“上市公司”、“公司”）本次非公开发

    行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所

    上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等

    相关法律、法规及规范性文件，对维科技术本次非公开发行限售股份上市流通

    事项进行了核查，具体情况如下：

       一、本次限售股上市类型

       本次限售股上市的类型为非公开发行限售股。

    限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕602 号），本次发行方案获

    得中国证监会核准。

       本次非公开发行新增股份的性质为有限售条件流通股，发行对象及其获配

    股数、认购金额及锁定期的具体情况如下：

序                                                             锁定期

             发行对象            获配数量（股）        获配金额（元）

号                                                             （月）

    郑州明泉基金管理有限公司-华鑫证券明泉基

    金春天 1 号私募证券投资基金

    邹树林

序                                                                         锁定期

                      发行对象             获配数量（股）          获配金额（元）

号                                                                         （月）

     深圳市榕树投资管理有限公司-榕树文明复兴

     六期私募证券投资基金

     深圳市大华信安资产管理企业（有限合伙）-

     信安成长九号私募证券投资基金

                  合计                      114,192,495    699,999,994.35    -

        上述非公开发行新增股份于 2021 年 7 月 22 日在中国证券登记结算有限责

     任公司上海分公司办理完毕登记手续，其中 16 名发行对象持有的锁定期为 6 个

     月的共计 79,934,747 股新增限售股份已于 2022 年 1 月 24 日解除禁售，上市交

     易。

        剩余限售期为 18 个月的股东维科控股集团股份有限公司所持 34,257,748 股

     限售股份将于 2023 年 1 月 30 日限售期届满。

        二、本次限售股发行后至今公司股本数量变化情况

     购注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴

     于公司首期限制性股票激励计划的激励对象万龙超等 5 人因离职，已不具备激

     励对象资格，根据《首期限制性股票激励计划》的相关规定，同意公司将该 5

     名激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计 315,000 股进行回购注销。

     注销完成后，公司总股本由 525,795,527 股变更为 525,480,527 股。

     重大资产重组 2019 年度业绩承诺完成情况调整相关重组方对公司进行业绩补偿

的议案》，并同意提交公司股东大会审议。2021 年 11 月 22 日，公司 2021 年第

四次临时股东大会审议通过前述议案。根据公司与维科控股集团股份有限公司、

杨龙勇及宁波保税区耀宝投资管理中心（普通合伙）所签订的《维科电池利润

补偿协议》和 2021 年第四次临时股东大会决议，公司拟以 1 元回购宁波维科电

池有限公司 2019 年度追加补偿股份合计 462,901 股。根据公司与维科控股集团

股份有限公司所签订的《维科能源利润补偿协议》和 2021 年第四次临时股东大

会决议，公司拟以 1 元回购宁波维科能源科技投资有限公司 2019 年度追加补偿

股份合计 113,064 股。2022 年 1 月 18 日，公司按照相关规定对该部分股份完成

回购注销，上述股份回购注销完成后，公司总股本由 525,480,527 股变更为

     除上述股本变化外，截至本核查意见出具日，上市公司总股本未发生其他

变化。

     三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况

     本次非公开发行中，控股股东维科控股集团股份有限公司承诺所认购的股

份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他认购对象承诺所认购的股份自发

行结束之日起 6 个月内不得转让。

     截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了相关承诺，不存在相关承

诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

     四、本次解除限售股份的上市流通安排

                                                  本次解除     剩余限

                                     本次解除限

                     持有限售股份数                      限售股份     售股数

序号         股东名称                       售数量

                       （股）                        数量占总      量

                                      （股）

                                                  股本比例     （股）

     五、本次解除限售股份上市流通后股份变动结构表

  本次限售流通股上市流通后，公司股本结构变动如下：

      股份类别   本次变动前（股）         本次变动（股）         本次变动后（股）

有限售股份            34,257,748     -34,257,748                -

无限售股份           490,646,814     34,257,748       524,904,562

总股本             524,904,562               -      524,904,562

  六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构就上市公司本次非公开发行限售股份上市流通事项发表

核查意见如下：

诺；

业务管理办法》《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监

管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的相关规定；

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